信息來源于：互聯(lián)網(wǎng) 發(fā)布于：2022-01-14
1月17日，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于2019年自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查情況的通告。詳情如下： 
認(rèn)監(jiān)委關(guān)于2019年自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查情況的通告
2020年第1號(hào)
2019年，認(rèn)監(jiān)委組織開展了自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查。現(xiàn)將檢查情況通告如下:
一、基本情況
（一）檢查概況
本次自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查，在2019年4月1日前成立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)中隨機(jī)抽取70家認(rèn)證機(jī)構(gòu)。累計(jì)抽取認(rèn)證檔案1446份,現(xiàn)場(chǎng)檢查獲證組織215家。
（二）主要做法
一是采取“雙隨機(jī)”抽查方式，檢查對(duì)象和檢查人員全部通過隨機(jī)抽樣產(chǎn)生；二是利用信息化、大數(shù)據(jù)等手段聚焦行業(yè)問題；三是發(fā)揮執(zhí)法檢查人員和行業(yè)專家雙重優(yōu)勢(shì)，確保檢查過程的合法合規(guī)、專業(yè)和深入。
二、檢查發(fā)現(xiàn)主要問題
（一）個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者認(rèn)證結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)的問題
1．認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核/檢查員未對(duì)獲證組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核/檢查的情況下，偽造認(rèn)證檔案，出具虛假認(rèn)證結(jié)論。
2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排其他人員冒名頂替審核/檢查組成員進(jìn)行審核/檢查，偽造認(rèn)證檔案，出具虛假認(rèn)證結(jié)論。
（二）部分獲證組織管理體系文件或認(rèn)證審核記錄與實(shí)際不符
1．獲證組織的體系文件與獲證組織實(shí)際不符，認(rèn)證審核過程未能識(shí)別。
2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)關(guān)鍵過程/場(chǎng)所、重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源的審核記錄與獲證組織實(shí)際不符。
3．同一獲證組織的審核記錄與審核報(bào)告內(nèi)容相互矛盾。
4．同一獲證組織的連續(xù)兩次審核，審核記錄內(nèi)容相互矛盾。
（三）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理制度不健全或未按管理制度實(shí)施
1．公正性管理方面，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)缺少對(duì)委托檢測(cè)機(jī)構(gòu)的公正性管理，部分認(rèn)證項(xiàng)目的認(rèn)證決定人員為審核組成員。
2．認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管理方面，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按要求對(duì)認(rèn)證活動(dòng)引發(fā)的責(zé)任作出充分的安排。
3．人員管理方面，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員聘用、評(píng)價(jià)和管理過程不規(guī)范，記錄不完整。
（四）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)減少或遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序
1．未按要求實(shí)施申請(qǐng)?jiān)u審、簽訂認(rèn)證合同或?qū)Σ环享?xiàng)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證。
2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派的審核組不具備相關(guān)專業(yè)能力。
3．認(rèn)證機(jī)構(gòu)在管理體系認(rèn)證過程中未對(duì)認(rèn)證范圍內(nèi)的關(guān)鍵過程/場(chǎng)所、重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源等進(jìn)行審核。
4．認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證審核/檢查時(shí)機(jī)安排不合理，現(xiàn)場(chǎng)審核/檢查活動(dòng)未安排在產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行時(shí)或易發(fā)生質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的階段。
5．認(rèn)證機(jī)構(gòu)的服務(wù)認(rèn)證項(xiàng)目未按機(jī)構(gòu)自行制定的認(rèn)證規(guī)則要求實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。
6．認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證證書暫停、撤銷程序不符合要求，應(yīng)撤銷但未及時(shí)撤銷認(rèn)證證書或未按機(jī)構(gòu)自行制定的暫停、撤銷規(guī)定完成相應(yīng)程序。
（五）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)未對(duì)認(rèn)證/檢查過程作出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料
1．首/末次會(huì)議簽到表等應(yīng)簽名的材料未簽名。
2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)的境內(nèi)獲證組織的認(rèn)證記錄未使用中文。
3．認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核檔案不完整。
（六）部分獲證組織不滿足認(rèn)證要求
1．獲證組織不具備法定資格，未取得相應(yīng)行政許可文件或行政許可文件過期。
2．獲證組織管理體系未運(yùn)行，不能提供產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)過程記錄，未實(shí)施內(nèi)審管理評(píng)審，或上述記錄與組織實(shí)際嚴(yán)重不符。
三、處理措施
對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的1家不能持續(xù)符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批法定條件和能力的機(jī)構(gòu)，撤銷其《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》;對(duì)7家存在嚴(yán)重問題、29家存在較嚴(yán)重問題的機(jī)構(gòu)，移交執(zhí)法稽查部門依法依規(guī)處理;對(duì)26家存在一般問題的機(jī)構(gòu)下達(dá)行政告誡書或限期整改通知書;對(duì)存在輕微問題的7家機(jī)構(gòu)要求自行完成整改。
此外，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不滿足認(rèn)證要求的305家獲證組織，責(zé)令認(rèn)證機(jī)構(gòu)暫停或撤銷其認(rèn)證證書。
特此通告。
附件：2019年自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查結(jié)果
認(rèn)監(jiān)委
2020年1月14日
附件
2019年自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查結(jié)果
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序號(hào) |
認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)號(hào) |
認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱 |
主要問題 |
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不能持續(xù)符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批法定條件和能力的1家機(jī)構(gòu) |
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1 |
CNCA-R-2016-286 |
北京朗信聯(lián)合認(rèn)證中心有限公司 |
（1）相應(yīng)領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員不足10名； （2）缺少符合認(rèn)證認(rèn)可要求的管理制度。認(rèn)證人員檔案和認(rèn)證檔案管理混亂，未開展內(nèi)審和管理評(píng)審。 |
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存在嚴(yán)重問題的7家機(jī)構(gòu) |
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1 |
CNCA-R-2016-245 |
國(guó)標(biāo)興業(yè)認(rèn)證（北京）有限公司 |
審核員未按要求實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，多次偽造認(rèn)證檔案。 |
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2 |
CNCA-R-2016-272 |
上海西優(yōu)羅檢測(cè)認(rèn)證有限公司 |
審核員未按要求實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，多次偽造認(rèn)證檔案。 |
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3 |
CNCA-R-2016-282 |
北京國(guó)認(rèn)檢驗(yàn)認(rèn)證有限公司 |
多次安排其他人員冒名頂替審核組成員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，偽造認(rèn)證檔案。 |
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4 |
CNCA-R-2017-304 |
深圳建豐國(guó)際認(rèn)證有限公司 |
未按計(jì)劃實(shí)施一階段現(xiàn)場(chǎng)審核，偽造4家企業(yè)一階段現(xiàn)場(chǎng)審核資料。 |
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5 |
CNCA-R-2017-305 |
中博聯(lián)合國(guó)際認(rèn)證（北京）有限公司 |
未按要求實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核或未按計(jì)劃時(shí)間實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，多次偽造認(rèn)證檔案。 |
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6 |
CNCA-R-2018-390 |
廣東沃爾德認(rèn)證檢測(cè)有限公司 |
審核員未按要求實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，多次偽造認(rèn)證檔案。 |
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7 |
CNCA-R-2018-411 |
北京中檢首信質(zhì)量認(rèn)證中心（普通合伙） |
未對(duì)2家企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，偽造認(rèn)證檔案。 |
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存在較嚴(yán)重問題的29家機(jī)構(gòu) |
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1 |
CNCA-R-2015-176 |
中電賽普檢驗(yàn)認(rèn)證（北京）有限公司 |
（1）2家產(chǎn)品認(rèn)證項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)無申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)，僅有同類產(chǎn)品生產(chǎn)；（2）未保存某服務(wù)認(rèn)證獲證企業(yè)的完整檔案，且在認(rèn)證周期內(nèi)未實(shí)施年度監(jiān)督檢查； （3）2個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品認(rèn)證過程，未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核出具的不符合糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，即頒發(fā)了認(rèn)證證書。 |
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2 |
CNCA-R-2015-180 |
中健標(biāo)（北京）認(rèn)證服務(wù)有限公司 |
雙隨機(jī)抽取了20份服務(wù)認(rèn)證檔案，有19份初次認(rèn)證檢查未按機(jī)構(gòu)制定的實(shí)施規(guī)則的要求對(duì)服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行暗訪。 |
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3 |
CNCA-R-2016-225 |
浙江因特康檢測(cè)認(rèn)證有限公司 |
（1）某初次認(rèn)證的審核組不具備相應(yīng)能力； （2）某認(rèn)證檔案中存在認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員代替技術(shù)專家簽名的問題； （3）在雙隨機(jī)檢查過程中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作人員冒充企業(yè)人員向檢查組提供不真實(shí)材料。 |
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4 |
CNCA-R-2016-235 |
杭州中奧質(zhì)量認(rèn)證有限公司 |
（1）對(duì)某企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的專業(yè)審核員未被評(píng)價(jià)具備相應(yīng)專業(yè)； （2）多個(gè)認(rèn)證項(xiàng)目，在不符合項(xiàng)沒有關(guān)閉的情況下頒發(fā)了認(rèn)證證書。 |
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5 |
CNCA-R-2016-239 |
中元國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限公司 |
（1）對(duì)某企業(yè)的職業(yè)健康安全管理體系初次認(rèn)證過程中，未對(duì)部分高風(fēng)險(xiǎn)和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的管理和運(yùn)行控制情況實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核； （2）對(duì)2個(gè)企業(yè)的環(huán)境管理體系認(rèn)證審核中，未對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的臨時(shí)場(chǎng)所或重要環(huán)境因素實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核。 |
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6 |
CNCA-R-2016-243 |
福建億盛認(rèn)證有限公司 |
隨機(jī)檢查抽取了20份認(rèn)證檔案，發(fā)現(xiàn)： （1）8份認(rèn)證檔案中認(rèn)證機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽署的認(rèn)證合同無簽署時(shí)間； （2）11份認(rèn)證檔案中不符合報(bào)告未見不符合關(guān)閉的時(shí)間； （3）2份認(rèn)證檔案一階段審核前未實(shí)施申請(qǐng)?jiān)u審。 |
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7 |
CNCA-R-2016-247 |
山東誠標(biāo)認(rèn)證技術(shù)有限公司 |
（1）2個(gè)環(huán)境管理體系認(rèn)證項(xiàng)目，未按規(guī)定進(jìn)行環(huán)評(píng)和三同時(shí)驗(yàn)收； （2）4名認(rèn)證管理人員崗位能力評(píng)價(jià)不滿足要求。 |
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8 |
CNCA-R-2016-253 |
中檢優(yōu)邦（北京）檢驗(yàn)認(rèn)證有限公司 |
（1）1個(gè)安裝施工企業(yè)初次認(rèn)證審核，未對(duì)安裝現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核； （2）1個(gè)生產(chǎn)加工企業(yè)初次認(rèn)證審核，未對(duì)生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵過程進(jìn)行審核。 |
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9 |
CNCA-R-2016-259 |
放心聯(lián)合認(rèn)證中心（北京）有限公司 |
（1）對(duì)2家企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)審核，審核組不具備專業(yè)能力； （2）2個(gè)認(rèn)證項(xiàng)目的認(rèn)證決定人員未經(jīng)評(píng)價(jià)具備相應(yīng)能力。 |
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10 |
CNCA-R-2016-268 |
優(yōu)卡斯國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限公司 |
（1）4個(gè)企業(yè)的初次認(rèn)證審核組中專業(yè)審核員不具備能力； （2）對(duì)某施工企業(yè)的初次認(rèn)證審核，未對(duì)認(rèn)證范圍內(nèi)的施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核。 |
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11 |
CNCA-R-2016-271 |
遼寧恒威認(rèn)證有限公司 |
（1）3個(gè)認(rèn)證項(xiàng)目，未對(duì)認(rèn)證范圍內(nèi)的施工現(xiàn)場(chǎng)或工程設(shè)計(jì)活動(dòng)進(jìn)行審核； （2）在某企業(yè)取得相應(yīng)行政許可資質(zhì)前即頒發(fā)了認(rèn)證證書； （3）某初次認(rèn)證項(xiàng)目，在未關(guān)閉不符合前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)即做出認(rèn)證決定，頒發(fā)了認(rèn)證證書。 |
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12 |
CNCA-R-2016-277 |
廣匯聯(lián)合（北京）認(rèn)證服務(wù)有限公司 |
對(duì)3個(gè)企業(yè)的初次服務(wù)認(rèn)證未按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的實(shí)施規(guī)則，對(duì)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 |
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13 |
CNCA-R-2016-283 |
中歐聯(lián)合檢驗(yàn)認(rèn)證有限公司 |
2個(gè)有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證項(xiàng)目存在下列問題：（1）在農(nóng)殘檢測(cè)超標(biāo)的情況下，重新抽樣檢測(cè)合格后頒發(fā)了認(rèn)證證書； （2）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間不在獲證產(chǎn)品生產(chǎn)、加工過程或易發(fā)生質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的階段。 |
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14 |
CNCA-R-2016-285 |
浙江盛標(biāo)檢測(cè)認(rèn)證有限公司 |
某企業(yè)認(rèn)證審核檔案中多處內(nèi)容與企業(yè)實(shí)際不符。 |
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15 |
CNCA-R-2016-288 |
上海中莘認(rèn)證有限公司 |
（1）某個(gè)認(rèn)證項(xiàng)目2次審核的認(rèn)證決定人員為審核組成員； （2）某認(rèn)證檔案中，簽訂認(rèn)證合同的時(shí)間在申請(qǐng)?jiān)u審之前，且初次認(rèn)證審核時(shí)，分公司的體系運(yùn)行時(shí)間不足3個(gè)月；（3）2份認(rèn)證檔案中獲證企業(yè)體系文件或認(rèn)證審核記錄與實(shí)際不符。 |
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16 |
CNCA-R-2016-290 |
中泰聯(lián)合認(rèn)證有限公司 |
（1）某安裝施工企業(yè)初次認(rèn)證審核，未對(duì)安裝現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核； （2）某物業(yè)服務(wù)企業(yè)初次認(rèn)證審核，未按計(jì)劃對(duì)物業(yè)服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核。 |
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17 |
CNCA-R-2017-293 |
奧鵬認(rèn)證有限公司 |
隨機(jī)抽取了20份認(rèn)證檔案，發(fā)現(xiàn)8家獲證企業(yè)的管理體系文件與企業(yè)實(shí)際情況不符。 |
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18 |
CNCA-R-2017-306 |
申一檢測(cè)認(rèn)證有限公司 |
3個(gè)企業(yè)的初次認(rèn)證審核組不具備相應(yīng)專業(yè)能力； |
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19 |
CNCA-R-2017-313 |
北京質(zhì)信認(rèn)證有限公司 |
隨機(jī)抽取了20份認(rèn)證檔案，發(fā)現(xiàn)9份認(rèn)證檔案中認(rèn)證合同簽訂日期在申請(qǐng)?jiān)u審之前。 |
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20 |
CNCA-R-2017-332 |
蘇州萊標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證有限公司 |
（1）對(duì)某企業(yè)認(rèn)證時(shí)，未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核出具的不符合糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，即頒發(fā)了認(rèn)證證書； （2）對(duì)某企業(yè)初次認(rèn)證時(shí)，不符合糾正措施驗(yàn)證時(shí)間在獲證企業(yè)實(shí)施整改時(shí)間之前，且認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證決定時(shí)間在不符合驗(yàn)證時(shí)間之前。 |
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21 |
CNCA-R-2017-341 |
山東正明認(rèn)證服務(wù)有限公司 |
（1）某認(rèn)證項(xiàng)目的初次認(rèn)證審核未覆蓋認(rèn)證范圍； （2）某初次認(rèn)證檔案中的申請(qǐng)?jiān)u審和合同簽署日期均在一階段審核后。 |
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22 |
CNCA-R-2017-342 |
遼寧中建科環(huán)認(rèn)證有限公司 |
（1）某認(rèn)證項(xiàng)目初次認(rèn)證不符合的驗(yàn)證時(shí)間在企業(yè)提交整改時(shí)間之前，且未對(duì)糾正措施進(jìn)行有效驗(yàn)證； （2）2次初次認(rèn)證審核，安排不滿足注冊(cè)要求的審核員實(shí)施部分現(xiàn)場(chǎng)審核。 |
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23 |
CNCA-R-2017-349 |
華標(biāo)卓越認(rèn)證（北京）有限公司 |
（1）某認(rèn)證項(xiàng)目的認(rèn)證決定人員為審核組成員； （2）對(duì)某獲證企業(yè)質(zhì)量管理體系初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核時(shí)間與認(rèn)證證書簽發(fā)時(shí)間間隔超過12個(gè)月。 |
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