國市監(jiān)處罰〔2022〕2號

當事人：北京中興華程認證有限公司

處罰決定書內(nèi)容：

      根據(jù)相關線索, 本機關依法對當事人涉嫌出具虛假認證結(jié)論及減少程序違法行為立案調(diào)查, 并依法開展案件查辦工作。

經(jīng)查,當事人成立于2017年6月,主營業(yè)務是為各類企業(yè)進行服務體系認證、質(zhì)量體系認證、環(huán)境管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證等。2020年下半年當事人開始與杭州安然信企業(yè)管理有限公司(以下簡稱杭州安然信)開展業(yè)務合作,當事人負責審核申請辦理認證企業(yè)(以下簡稱申證企業(yè))材料,制作認證檔案,制作打印認證證書,按照1000元/張證書的價格收取費用。

當事人在2020年1月至2021年6月期間,在對蘭州萬建石油設備制造有限公司(以下簡稱蘭州萬建)等申證企業(yè)開展認證審核工作時,在未對相關認證審核人員派遣審核任務,無審核人員實施審核(包括現(xiàn)場審核和遠程審核),以及未編制審核資料的情況下, 對蘭州萬建等申證企業(yè)出具認證證書, 并由他人代替審核人員在蘭州萬建等申證企業(yè)的認證審核檔案中履行簽名程序。

另查, 當事人在2020年3月至2021年6月期間, 為成都軒鮮餐飲管理有限公司(以下簡稱成都軒鮮)等27家申證企業(yè)開展認證服務,發(fā)放認證證書37張,依照發(fā)放認證證書數(shù)量收取服務費用,收費標準為每張證書收費1000元,共計37000元。 而成都軒鮮等上述申證企業(yè)的初次認證檔案顯示, 當事人在發(fā)放認證證書前未做認證決定, 《認證決定表》中認證決定意見、批準意見欄中的認證決定人員簽名、中心主任/管理者代表簽名處均為空白。減少了當事人編制的《認證決定管理程序》(ZX-R-04) 4.4.3條款規(guī)定的要求,減少了《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》4.6.1 條款規(guī)定的要求。

以上事實, 有當事人的營業(yè)執(zhí)照復印件、 認證批準證書復印件、授權委托書、受委托人身份證件復印件,現(xiàn)場筆錄、現(xiàn)場照片、詢問筆錄、當事人與杭州安然信之間的資金往來憑證、當事人收入明細賬、收費發(fā)票等,成都軒鮮等主體與當事人之間的認證服務合同, 相關認證審核員未參與認證審核項目清單及不在審核現(xiàn)場證明,與成都軒鮮等主體認證檔案相關的認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查事實確認表,成都軒鮮等主體認證檔案復印件,浙江省市場監(jiān)督管理局調(diào)查情況及回函, 《認證決定管理程序》、《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》 等證據(jù)證明。

2022年2月11日,本機關向當事人直接送達了《行政處罰告知書》(稽查罰告【2022】2號),告知當事人擬作出的行政處罰內(nèi)容以及事實、理由、依據(jù),并告知當事人依法享有的陳述、申辯權利和要求舉行聽證的權利 。 當事人在規(guī)定期限內(nèi)未提出陳述申辯,也未要求聽證。

本機關認為, 當事人上述出具虛假認證結(jié)論的行為, 違反了《中華人民共和國認證認可條例》第二十二條、《認證機構(gòu)管理辦法》第十八條第二款第(一)項和第(三)項的規(guī)定;上述減少認證規(guī)則規(guī)定程序的行為, 違反了 《中華人民共和國認證認可條例》第二十一條、《認證機構(gòu)管理辦法》第十六條的規(guī)定。鑒于當事人違法行為時間長, 涉及地域廣, 涉及申證企業(yè)數(shù)量多, 予以從重處罰。

綜上,依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》(2020版)第五十九條第一款第(二)項、第六十一條第一款、《認證機構(gòu)管理辦法》第三十九條第一款、第四十條的規(guī)定,責令當事人立即改正上述減少認證規(guī)則規(guī)定程序的行為, 并作出如下處罰決定:

1.撤銷當事人批準文件, 并予公布;

2.處罰款200000元,沒收違法所得37000元,罰沒款共計237000元。

國家市場監(jiān)督管理總局

2022年3月