國市監處罰〔2022〕2號

當事人：北京中興華程認證有限公司

處罰決定書內容：

      根據相關線索, 本機關依法對當事人涉嫌出具虛假認證結論及減少程序違法行為立案調查, 并依法開展案件查辦工作。

經查,當事人成立于2017年6月,主營業務是為各類企業進行服務體系認證、質量體系認證、環境管理體系認證、職業健康安全管理體系認證等。2020年下半年當事人開始與杭州安然信企業管理有限公司(以下簡稱杭州安然信)開展業務合作,當事人負責審核申請辦理認證企業(以下簡稱申證企業)材料,制作認證檔案,制作打印認證證書,按照1000元/張證書的價格收取費用。

當事人在2020年1月至2021年6月期間,在對蘭州萬建石油設備制造有限公司(以下簡稱蘭州萬建)等申證企業開展認證審核工作時,在未對相關認證審核人員派遣審核任務,無審核人員實施審核(包括現場審核和遠程審核),以及未編制審核資料的情況下, 對蘭州萬建等申證企業出具認證證書, 并由他人代替審核人員在蘭州萬建等申證企業的認證審核檔案中履行簽名程序。

另查, 當事人在2020年3月至2021年6月期間, 為成都軒鮮餐飲管理有限公司(以下簡稱成都軒鮮)等27家申證企業開展認證服務,發放認證證書37張,依照發放認證證書數量收取服務費用,收費標準為每張證書收費1000元,共計37000元。 而成都軒鮮等上述申證企業的初次認證檔案顯示, 當事人在發放認證證書前未做認證決定, 《認證決定表》中認證決定意見、批準意見欄中的認證決定人員簽名、中心主任/管理者代表簽名處均為空白。減少了當事人編制的《認證決定管理程序》(ZX-R-04) 4.4.3條款規定的要求,減少了《質量管理體系認證規則》4.6.1 條款規定的要求。

以上事實, 有當事人的營業執照復印件、 認證批準證書復印件、授權委托書、受委托人身份證件復印件,現場筆錄、現場照片、詢問筆錄、當事人與杭州安然信之間的資金往來憑證、當事人收入明細賬、收費發票等,成都軒鮮等主體與當事人之間的認證服務合同, 相關認證審核員未參與認證審核項目清單及不在審核現場證明,與成都軒鮮等主體認證檔案相關的認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查事實確認表,成都軒鮮等主體認證檔案復印件,浙江省市場監督管理局調查情況及回函, 《認證決定管理程序》、《質量管理體系認證規則》 等證據證明。

2022年2月11日,本機關向當事人直接送達了《行政處罰告知書》(稽查罰告【2022】2號),告知當事人擬作出的行政處罰內容以及事實、理由、依據,并告知當事人依法享有的陳述、申辯權利和要求舉行聽證的權利 。 當事人在規定期限內未提出陳述申辯,也未要求聽證。

本機關認為, 當事人上述出具虛假認證結論的行為, 違反了《中華人民共和國認證認可條例》第二十二條、《認證機構管理辦法》第十八條第二款第(一)項和第(三)項的規定;上述減少認證規則規定程序的行為, 違反了 《中華人民共和國認證認可條例》第二十一條、《認證機構管理辦法》第十六條的規定。鑒于當事人違法行為時間長, 涉及地域廣, 涉及申證企業數量多, 予以從重處罰。

綜上,依據《中華人民共和國認證認可條例》(2020版)第五十九條第一款第(二)項、第六十一條第一款、《認證機構管理辦法》第三十九條第一款、第四十條的規定,責令當事人立即改正上述減少認證規則規定程序的行為, 并作出如下處罰決定:

1.撤銷當事人批準文件, 并予公布;

2.處罰款200000元,沒收違法所得37000元,罰沒款共計237000元。

國家市場監督管理總局

2022年3月